11月7日，云南證監(jiān)局公布了對云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱生物谷）控股股東金沙江投資及實控人林艷和、董秘兼財務(wù)總監(jiān)賀元的行政處罰決定書及市場禁入決定。經(jīng)查明，生物谷2.77億元資金被金沙江投資違規(guī)占用。林艷和被處以500萬元罰款及終身證券市場禁入，賀元被處200萬元罰款及10年市場禁入，金沙江投資亦被罰200萬元。
以委托理財名義違規(guī)占用2.77億元資金
根據(jù)行政處罰決定書和市場禁入決定書顯示，林艷和系生物谷的法定代表人和實際控制人，時任生物谷董事長兼總經(jīng)理，同時亦是金沙江投資的實際控制人，金沙江投資是生物谷的控股股東。
2021年8月至2022年3月期間，時任生物谷董事長兼總經(jīng)理林艷和安排時任生物谷董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)賀元以實施委托理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機(jī)械設(shè)備有限公司等多家公司，累計向金沙江投資提供非經(jīng)營性資金2.77億元。其中，2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元。截至2022年7月19日審理日，金沙江投資已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。
此外，2021年11月至2022年1月，林艷和安排賀元以開展票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)名義，先后將生物谷銀行承兌匯票7876.44萬元背書給北京偉鴻科技有限公司等3家機(jī)構(gòu)，但3家機(jī)構(gòu)并未將貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)給生物谷，而是轉(zhuǎn)給了金沙江投資，形成資金占用。截至審理日，被占用票據(jù)已全部歸還。
上述被占用資金主要用于金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅游項目提供資金等用途。林艷和、金沙江投資隱瞞非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項，未將相關(guān)關(guān)聯(lián)交易書面通知生物谷，導(dǎo)致生物谷未依法及時披露。
實控人喊冤，稱自己“被誆騙”
云南證監(jiān)局指出，林艷和、金沙江投資實施和隱瞞非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項，未書面通知生物谷，配合其履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致生物谷未及時披露關(guān)聯(lián)交易，其行為構(gòu)成《證券法》所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。
對于監(jiān)管認(rèn)定，林艷和及金沙江投資提出申辯意見。林艷和申辯稱，轉(zhuǎn)出資金系“被誆騙”，不存在惡意串通占用生物谷公司資金的故意，違規(guī)的主觀惡意較小。且相關(guān)議案經(jīng)生物谷公司董事會、股東大會審議，程序上不存在惡意違規(guī)的情況。
經(jīng)云南證監(jiān)局復(fù)核后提出，林艷和相關(guān)資金占用并關(guān)聯(lián)交易行為未在第一時間告知生物谷并進(jìn)行披露，未還款金額巨大；本次信息披露違法違規(guī)事項發(fā)生系林艷和、賀元故意隱瞞關(guān)聯(lián)交易未書面告知生物谷所致，未發(fā)現(xiàn)生物谷在公司層面決策組織資金占用事項的證據(jù)，相關(guān)議案系林艷和、賀元以委托理財名義提交生物谷審議，資金的劃出繞過了生物谷正常的資金審批流程，林艷和所稱議案經(jīng)過審議不存在惡意違規(guī)情況的說法與證據(jù)不符。
此外，林艷和作為生物谷時任董事長兼總經(jīng)理，利用職務(wù)之便通過關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金，違背對生物谷的忠實義務(wù)，嚴(yán)重侵害生物谷及其余股東的合法權(quán)益，未還款金額巨大，以“被誆騙”為由稱自己主觀惡意較小缺乏證據(jù)支持，云南證監(jiān)局在量罰時已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，量罰適當(dāng)。
最終，云南證監(jiān)局對林艷和的申辯意見不予采納。對林艷和處以500萬元罰款，對金沙江投資處以200萬元罰款，賀元亦被處以200萬元。在行政處罰之外，云南證監(jiān)局還對林艷和采取終身證券市場禁入措施，理由是截至審理日仍有2.57億元占用資金未歸還生物谷，致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害。賀元行為惡劣，嚴(yán)重?fù)p害生物谷投資者利益，情節(jié)較為嚴(yán)重，被采取10年證券市場禁入措施。
上述人員在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
新聞鏈接
公開信息顯示，生物谷成立于2000年6月，主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品為燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。2020年7月，生物谷由新三板精選層平移至北交所上市，成為北交所首批81家掛牌企業(yè)之一，也是北交所首家云南上市公司。
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